2017年3月私募自查情况报告
自2017年2月初,上海、陕西、青岛等十地证监局,陆续根据相关办法政策开展了私募基金专项检查,截至目前,共涉及近300家私募。
,哪些私募会踊跃走在合规第一方阵呢?
海峰数据100%还原,私募自查的进展情况。
证券类私募最为踊跃,占七成以上
股权类私募紧随其后
目前,基金业协会采取“两随机、一公开”方式,现场随机抽取检查对象名单来开展专项检查工作。
这意味着,不管是证券类,还是股权类,任何私募都有可能被“点名”。
以“HZ投资”为代表的证券类私募,重视合规业务,早在去年2016年就与海峰签署了自查合规咨询服务。
从规模的角度看,排名前三名的区间是:
管理规模1亿以下、1-5亿、5-10亿的私募
管理规模比较大在第一梯队的有“YF资产”,近200亿的管理规模(据市场调查获知)。
而规模相对稍逊的“广益兄弟”,同样也爱惜着自己的羽毛,签约了合规自查咨询服务,确保合规运营。
在合规自查第一方阵里
产品数量为1-5只的私募位居榜首
据了解,行业内普遍认为,产品越多,才越需要专业服务商来协助自查。
其实不是的。
选择专业服务商协助自查与否,其关键不在于产品数量,而在于专业程度!
专业的人做专业的事!以拥有78只产品的“阿巴马”为代表,在合规面前,他们选择了海峰,是因为海峰拥有专业的合规专家团队。
拥有5-10名、10-15名员工的
私募管理人合规自查数量最多
为谋长远发展,私募必须始终坚持“业绩”和“合规”两手抓,不松懈。
但自查需要专业的合规人员,他们需要熟读法律法规,并游刃有余的运用。这无疑产生了两大难题:
一是,人才稀缺,难招聘;
二是,加大合规运营成本。
经综合考量,绝大部分私募都认为选择专业服务商不失为良策。
以“观富资产”为代表,他们在投研交易上,荣获2016年中国私募基金英华榜股票策略最佳产品奖的同时,不忘合规业务,对自查非常重视,和海峰合作了自查咨询服务。
北上广热度依旧
广东和北京平分秋色,上海紧随其后
今年证监会“关于2017年私募基金专项检查”统一部署,全国各地合规自查号角再次响起。
为此,,于2017年年初,率先与海峰合作了自查合规咨询服务。
由于存在跨行业转型的情况
私募高管的金融从业背景分布较为均匀
此外,经调查发现,公司高管越是有大金融机构从业背景,其带领下的机构合规意识就越强。
以使用了“自查宝”服务的“泰德嘉禾”为例,他们的法定代表人Mr.LI,曾任职于花旗集团、野村证券、所罗门兄弟等外资大金融机构 ,长期担任研究、投资部门的重要管理职务,有着很深的外资金融背景,具有丰富的行业经验。
由此可见,正是由于公司高管有着大金融机构从业背景,所以他们有很强的合规意识,将严谨的风险管理体系和完善的投资管理流程作为立足之本。
因为他们深知,只有合规经营,才能获得投资者的认可,谋得长远发展。
2015年登记备案的私募火力全开
占到所有合规自查私募的66%
、,私募无新老备案之分,都应该以认真的态度,保质保量地落实工作,完成自查。
据调查,目前海峰自查宝的意向客户中,登记备案最早的可追溯到2014年年初,比如“HZ投资”等;最晚的是2016年12月底,比如成都富恩德股权投资有限公司。
合规和投研
一样重要
从2017年2月初开始,全国各地证监局都陆续发出了自查通知公告。
2017年各地证监局私募基金自查工作地图
【点击 派出机构名称,即可查看相关文章】
日期 | 派出机构 | 涉及的私募数量 |
2月7日 | 3家 | |
2月7日 | ||
2月9日 | ||
2月15日 | ||
2月16日 | 31家 | |
2月17日 | 6家 | |
2月27日 | 108家 | |
2月27日 | 尚未公布具体数量 | |
3月7日 | 5家 | |
3月8日 | 110家 |
,海峰开展了现场检查前的压力测试——“自查宝”,一经推出,私募开始争相报名“自查宝”。
经对调查发现,用户争相报名“自查宝”最主要原因是私募合规体系:10大项,47小项。
报名的机构在受访时,都纷纷表示,由于“自查宝”有着健全的、完善的、专业的合规自查体系,解决了他们不知从何着手自查的一大难题。
除此之外,还有些机构表示,虽然公司本身就有相关合规自查部门,但、,“自查宝”与时俱进的合规私募体系,必然是最佳选择。
具有强大功能的“自查宝”支持模式:系统运维+自查专家+优质律所。
1. 系统运维,对“自查宝”系统升级运维,并随着办法制度的推陈出新而更新迭代。
2. 自查专家,为私募提供“自查咨询”+“自查报告”+“整改建议”。
从最初的资料准备到最后的自查整改,都可以与自查专家在线沟通,交流互动。
自查专家对每一个检查项目都进行专业的审查,并出具结果。
对于有检查出存在的问题项,自查专家提出整改建议。
3. 优质律所,海峰携优质律所共同服务私募的自查工作,律所将对海峰出具的报告提供相关整改建议。
以北京为例,从成本来看,出具法律意见书需要一年的0.5名律师+0.5个合规专员的费用,即7.2万+7.5万=14.8 万。
而海峰科技作为第三方专业的合规服务商,专业服务私募,合规自查。因此,“自查宝”团队的配置:
1名 法务负责人,对出具的报告进行审核
6名 私募合规咨询专员,出具自查咨询报告
2名 私募合规咨询经理,复核报告
2名 IT开发,根据用户的新需求增添新功能
2名 IT系统支持,对“自查宝”进行维护升级
即3*14.5(万/人)+1*45(万/人)+6*15(万/人)+2*32(万/人)+2*22(万/人)+2*18(万/人)=322.5万。
如果你使用了“自查宝”,就相当于聘用了价值322.5万的专业团队,帮助你合规自查啦。
、、,自查已然成刚需,并非一查了之的,是需要持续进行的,赶快走在合规第一方阵吧~
所以,经对过这一番成本计算,以及对于私募同行的自查情况深入了解后,相信你心中已有选择啦。
如果你也想使用“自查宝”
快来扫码,登记报名吧~
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