深市监管动态（2020年8月21日-8月27日）

一、上市公司监管动态(2020年8月21日-8月27日)

本所对5宗违规行为进行纪律处分。

一是湖北京山轻工机械股份有限公司(以下简称“京山轻机”)通过增资及股权转让方式取得深圳市慧大成智能科技有限公司控制权的交易对手方罗月雄、王建平、深圳慧聚成投资管理合伙企业(有限合伙)应向京山轻机支付5,393.02万元业绩补偿款，截至目前仅支付业绩补偿款450万元，剩余4,943万元未补偿。同时，罗月雄、王建平于6月22日前(即承诺不出售股份期间)出售了前述增持股份225万股，但未将出售所得用于支付业绩补偿款，违反了之前不减持该部分股票的承诺。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对罗月雄、王建平、深圳慧聚成投资管理合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。

二是四川汇源光通信股份有限公司(以下简称“汇源通信”)的控股股东广州蕙富骐骥投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“蕙富骐骥”)及其执行事务合伙人广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司(以下简称“汇垠澳丰”)承诺自协议收购汇源通信股份过户完成之日起12个月内，向汇源通信股东大会提交经汇源通信董事会审议通过的重大资产重组方案或非公开发行股份募集资金购买资产方案，并于收购股份过户完成之日起12个月内完成注入资产过户。截至承诺期满，蕙富骐骥和汇垠澳丰未履行前述承诺。之后两次延长承诺期，蕙富骐骥和汇垠澳丰仍未履行前述承诺。截至目前，蕙富骐骥和汇垠澳丰仍未履行承诺，也未采取有效措施保障承诺履行。上述行为违反了本所《股票上市规则》和《主板上市公司规范运作指引》的相关规定。本所根据有关规定，对广州蕙富骐骥投资合伙企业(有限合伙)、广州汇垠澳丰股权投资基金管理有限公司给予通报批评的处分。

三是苏州胜利精密制造科技股份有限公司收购苏州捷力新能源材料有限公司的交易对手方之一彭立群未能依照《利润补偿协议》的约定，在5月业绩补偿承诺履行期届满前履行剩余业绩补偿义务。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对彭立群给予公开谴责的处分。

四是安徽皖通科技股份有限公司第一大股东南方银谷科技有限公司于2020年5月13日在《深圳商报》刊登自行召集股东大会的通知。该通知未履行信息披露正常程序，未在本所网站和符合证监会规定条件的媒体上发布，不符合《证券法》第八十六条的规定。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对南方银谷科技有限公司给予通报批评的处分。

五是深圳市兆新能源股份有限公司合计持有11.11%股份的股东深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业(有限合伙)、中融国际信托有限公司于2020年4月7日在《上海证券报》刊登自行召集股东大会的通知。该通知未履行信息披露正常程序且未在本所网站发布，不符合《证券法》第八十六条的规定。上述行为违反了本所《股票上市规则》的相关规定。本所根据有关规定，对深圳市汇通正源股权投资基金合伙企业(有限合伙)、中融国际信托有限公司给予通报批评的处分。

本所共对21宗违规行为发出监管函，18宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。

18宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是深圳市皇庭国际企业股份有限公司实际回购金额与回购计划下限金额存在较大差异。二是渤海租赁股份有限公司未完成股份回购计划。三是京蓝科技股份有限公司预计无法在规定期限内启动并完成回购股份方案，取消回购股份事项。四是深圳美丽生态股份有限公司重大资产重组文件披露存在误导性陈述，重组事项评估机构上海立信资产评估有限公司的签字资产评估师谢岭、万建华，未能在评估过程中履行勤勉尽责义务。五是深圳美丽生态股份有限公司对纳入财务合并报表范围的江苏八达园林有限责任公司八达园林盘盈生物资产的会计处理不当，存在虚假记载，公司度财务报告审计机构亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师周含军、周英，未保持职业审慎态度。六是深圳市三利谱光电科技股份有限公司未就收到政府补助事项及时履行信息披露义务。七是浙江海利得新材料股份有限公司就越南项目进展在“互动易”平台的答复时间早于《异动公告》披露时间。八是游族网络股份有限公司未能按规定披露度业绩预告。九是安徽德豪润达电气股份有限公司经审计的净利润与业绩预告差异较大，且未能按规定及时修正。十是广东猛狮新能源科技股份有限公司年度报告中现金流量表、主要控股参股公司财务数据、财务报表附注等多项内容披露有误。十一是仁东控股股份有限公司在“互动易”平台回复中未能客观、完整地介绍和反映公司相关租赁业务对公司业绩的影响等实际情况，公司董事长兼代董事会秘书霍东、总经理兼财务总监王石山负有主要责任。十二是山东沃华医药科技股份有限公司未就关联交易及时履行审议程序和信息披露义务。十三是万通智控科技股份有限公司由于工作人员疏忽，前期披露的《2020年第一季度报告全文》部分内容有误。十四是福能东方装备科技股份有限公司未及时披露与有关方面签订《合作意向协议》及支付保证金的相关事项。相关重组事项终止后，公司未及时披露保证金未能回收事项，亦未及时向投资者充分提示相关风险。十五是蓝盾信息安全技术股份有限公司及全资子公司债务逾期的信息披露不及时。十六是厦门三五互联科技股份有限公司存在关联交易未履行审议程序及信息披露义务、控股股东非经营性资金占用等违规行为。十七是厦门三五互联科技股份有限公司控股股东龚少晖存在非经营性占用上市公司资金的违规行为。十八是山东美晨生态环境股份有限公司实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异较大。

3宗涉及买卖股票及减持违规中，一是浙江众合科技股份有限公司董事唐新亮的配偶文建红在公司2020年半年度报告披露敏感期内卖出公司股票。二是山东如意毛纺服装集团股份有限公司控股股东的一致行动人山东如意毛纺集团有限责任公司被动减持股份未按规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划。三是深圳市洲明科技股份有限公司控股股东、实际控制人林洺锋及其一致行动人蒋海艳和新余勤睿投资有限公司在合计持股比例累计每变动达到5%时，未按规定及时履行报告、公告义务及停止买卖公司股票。

本所发出半年报问询函6份、重组问询函1份、关注函20份、其他函件7份。

二、市场交易监管动态(2020年8月24日-8月28日)

8月24日至8月28日，本所共对60起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对连续多日涨幅异常的“天山生物”“西部牧业”持续进行重点监控，并及时采取监管措施;共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。