钢铁业的版窃听风云:华菱集团总经理的司机听到内幕信息炒股获利3.91万元,遭甘肃证监局严肃处罚

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楼主 2018-04-14 06:37:40
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华菱钢铁高管司机上演窃听风云,内幕交易后一字板即卖出


和讯股票  邱光龙 2017119


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近日,甘肃证监局发布对罗尉铭的行政处罚决定书。2016年华菱钢铁在重组期间,华菱集团董事、总经理易佐因为工作关系在车上接打电话讨论重组工作,接送其出行的司机罗尉铭听到上述信息后,内幕交易华菱钢铁非法获利3.91万元。甘肃证监局决定没收罗尉铭违法所得3.91万元,并处以3.91万元罚款。


甘肃证监局表示,依据《证券法》的有关规定,对罗尉铭内幕交易华菱钢铁股票现已调查、审理终结。2016年2月29日,在湖南华菱集团有限责任公司和华菱钢铁董事长、法定代表人曹慧泉提议下,华菱集团副总经理、华菱钢铁董事阳向宏起草了《华菱集团资产重组方案框架》,并于2016年3月2日形成了书面汇报材料,华菱集团董事、总经理、华菱钢铁董事易佐同意该方案;2016年3月3日,曹慧泉、阳向宏、易佐分别向湖南省相关领导汇报了该方案。


2016年3月25日闭市后,华菱钢铁接到其控股股东华菱集团《关于停牌筹划重大事项的通知》,向深交所提交公告申请公司股票自2016年3月28日开市起停牌。2016年8月8日,“华菱钢铁”股票复牌。内幕信息敏感期为2016年2月29日至2016年3月25日。


罗尉铭是华菱集团董事、总经理易佐的司机,在涉案期间,一直接送易某出行,两人联系频繁,易某承认其因为工作关系会在车上接打其他内幕信息知情人电话并讨论华菱钢铁重组工作。


罗尉铭于2016年3月22日至2016年3月25日,罗尉铭通过转账和卖出其所持有股票,筹集资金33.63万元。2016年3月23日9时40分至2016年3月25日14时24分,罗尉铭利用个人账户分5笔买入华菱钢铁股票9.2万股,买入资金合计36.02万元;2016年8月8日9时38分全部卖出,获利3.91万元。


和讯股票注意到,华菱钢铁复牌当日直接一字板开盘,当日成交量萎缩,次日再度以涨停开盘,而罗尉铭在复盘第一天即全部卖出,可谓是获利心切


甘肃证监局指出,罗尉铭账户2016年3月23日至2016年3月25日持续买入“华菱钢铁”,交易时间与本案内幕信息的形成、变化和公开时间高度吻合;该账户近一年共委托成交41笔,在本案涉案期间内委托成交9笔,交易频率明显提高,且罗尉铭存在亏损卖出其他股票买入“华菱钢铁”的情形。罗尉铭的交易行为明显异常。以上事实,有华菱钢铁提供的相关材料,相关公告,相关人员询问笔录,情况说明,手机调查报告,涉案账户资料、委托流水、资金流水等证据证明,足以认定。


甘肃证监局认为,罗尉铭的上述行为违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收罗尉铭违法所得3.91万元,并处以3.91万元罚款


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