10地证监局启动私募检查 涉200多家机构｜三板头条【视频】

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【10地证监局启动私募检查 涉200多家机构】

[ 三 板 情 报 局 ]

1、私募检查升级：十地证监局启动 涉200多家机构

根据证监会2017年私募基金专项检查统一部署，据悉，近期证监会向各地证监局下发《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》，要求证监局开展辖区2017年私募基金管理机构检查对象随机抽取工作。上海、四川、海南、青岛、甘肃、宁夏、陕西、江西等地区证监局按照“两随机、一公开”要求，依据“问题导向+随机抽取”原则，陆续开展辖区内的私募检查。

除了各地的抽查行动，记者获悉，为督导辖区私募基金管理人提高规范运作意识，强化行业自律管理，近日宁波、宁夏、陕西等地证监局还向辖区私募下发自查通知，三地要求自查的私募超过200多家。

对于今年的专项检查行动，私募人士普遍认为此举对净化行业空气、规范私募发展有好处。有私募介绍，去年检查的内容主要包括五大方面：募资行为的合规性、资金资产的安全性、信息披露的及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等。今年结合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，参照证券、期货资管业务检查要求，增加了关于关联机构之间的业务隔离、利益冲突和输送、结构化产品杠杆率、有无“资金池”等差异化内容。

2、新三板公司上市辅导 六成“踢掉”主办券商

3月14日，大承医疗发布了更换上市辅导机构的公告。公告称，2月27日，公司与光大证券签署辅导协议，浙江证监局于3月14日正式对外公告上述事项。

据了解，大承医疗此前持续督导主办券商并非光大。2015年4月，公司与华福证券签署了《推荐挂牌并持续督导协议书》并于4个月后成功在全国中小企业股份转让系统挂牌。2015年10月，公司与华福证券终止协议，同时光大证券其承接主办券商并履行持续督导义务。

然而，在半年后的2016年4月，大承医疗在开始接受上市辅导时，并未选择当时的主办券商，而与爱建证券签署了辅导协议。2016年12月，公司与爱建证券协商解除辅导协议。随后，公司又选择了光大证券作为辅导机构。

变更上市辅导机构，大承医疗不是第一家这么做的新三板企业，也不会是最后一家。记者发现，新三板公司与机构间的分分合合已经成为潮流。

根据Wind数据，自2017年起接受上市辅导的新三板公司共85家，其中51家与主办券商“分手”。也就是说，有六成新三板公司在接受上市辅导时不选择自己的主办券商。

3、2016年报大部队正赶过来 已收到的414份答卷如何？

从2017年1月16日雅达养老（831664）率先披露年报到2017年3月19日，时间已经过去了两个多月，新三板已有414家企业披露2016年年报。相较于万家的规模，虽然这只是冰山的一角，但其中不乏惊艳者。

在已披露年报的414家企业中，招金励福（835776）的营业收入是排名第一，2016年营业收入为69亿。紧随其后的是永安期货（833840），营业收入是68亿，排名第3-5位的是神州优车（838006），营业收入为58亿；顺博合金（833081）营业收入为30亿；傲基电商（834206）营业收入为22亿；共有14家企业营业收入达到十亿以上，占已披露年报企业数量的3.3%。

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